中国证监会：鼓励上市证券公司形成实施股份回购的机制性安排
北京商报讯（记者 刘宇阳 郝彦）5月10日，中国证监会发布公告表示，为贯彻落实《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见（试行）》，加强对上市证券公司的监管，促进行业机构高质量发展，中国证监会5月10日发布修订后的《关于加强上市证券公司监管的规定》（以下简称《规定》），新规自发布之日起实施。修订突出目标导向和问题导向，明确要求上市证券公司，以更鲜明的人民立场、更先进的发展理念、更严格的...
2024.05.11
中国证券业协会修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》等
证券时报e公司讯，中国证券业协会修订发布《证券公司另类投资子公司管理规范》和《证券公司私募投资基金子公司管理规范》及适用意见，修订主要内容包括：优化另类子公司的业务范围。明确另类子公司应当按照证监会及交易所相关规定开展跟投业务；明确另类子公司可以投资大宗商品、全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票以及中国证监会认可的其他投资品种，同时要求证券公司应当做好业务划分，切实避免同业竞争、利益冲突及利益输送；加强对另类子公司交易行为的约束，要求另类子公司需对投资标的持续控制和管理风险，...
2024.05.11
每经热评｜管控证券公司操作风险 更重要的是行业自觉实践不该存在的秘密是什么？
每经评论员 王砚丹证券行业风险管理一直是投资者关注焦点。近日，中国证券业协会（以下简称中证协）发布的《证券公司操作风险管理指引》（以下简称《指引》），对行业未来风险管理，具有长期而深远的影响。众所周知，《巴塞尔协议》是银行业圭臬。从《指引》内容来看，借鉴了不少《巴塞尔协议》相关内容。如《指引》第二条明确：本指引所称操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、人员、信息技术系统，以及外部事件造成损失的风险。本定义所指操作风险包括法律风险，但不包括战略风险和声誉风险。这一定义与巴塞尔...
2023.12.04
中证协发文规范证券公司同一业务及同一客户风险管理真相还有哪些？
北京商报讯记者 刘宇阳 郝彦6月30日，中证协发文表示，为适应行业进展趋势，促进证券公司持续稳定处于良好的状态进展，防范系统性风险，中证协风险管理委员会成立专题小组在总结行业同一业务、同一客户风险管理机制优秀实践经验的基础上，研究起草《证券业务示范实践第4号——证券公司同一业务同一客户风险管理》以下简称《示范实践》，为证券公司实现同一业务、同一客户相关风险信息集中管理提供参考。《示范实践》重要分为四部分，一是详解如何构建同一业务及同一客户风险管理机制，对同一业务从定义、分类分...
2023.06.30
